卓詠瀅產業分析認識軟體產業
產業分析順便了解程式與網頁運作
-
依我國期貨交易法之規定，下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤？
- (1) 選擇權買方須支付權利金
- (2) 選擇權買方可於特定期間內依特定價格數量買賣期貨契約
- (3) 選擇權契約可約定採實物交割或現金結算方式
- (4) 選擇權賣方於買方要求履約時有依約履行之義務
-
我國期貨交易法所管轄之交易，不包括下列何者？
- (1) 國內店頭期貨交易
- (2) 國內證券交易所之認購權證交易
- (3) 國內期貨交易所之交易
- (4) 國內槓桿保證金契約交易
-
依我國期貨交易法之規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於下列哪些政策考量，得經主管機關於主管事項範圍內公告，不適用本法之規定？甲.金融；乙.貨幣；丙.外匯；丁.公債；戊.賦稅
- (1) 甲.乙.丙.丁.
- (2) 甲.乙.丙.戊.
- (3) 甲.丙.丁.戊.
- (4) 乙.丙.丁.戊.
-
下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？
- (1) 僅期貨業
- (2) 僅期貨及證券業
- (3) 僅期貨、證券及銀行業
- (4) 任何行業皆能依法申請
-
期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？甲.與自律組織簽訂合作協議；乙.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；丙.經營其他業務或投資其他事業；丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
- (1) 乙.丙.
- (2) 甲.乙.丙.
- (3) 甲.丙.丁.
- (4) 丙.丁.
-
依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定內容不包含以下哪一項目？
- (1) 技術合作
- (2) 資訊交換
- (3) 市場交流
- (4) 協助調查
-
依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？
- (1) 期貨交易所經經濟部核准後，即可兼營期貨結算機構之業務
- (2) 自受領許可證照後，6個月內未開始營業者，主管機關得撤銷其許可
- (3) 分為會員制與公司制
- (4) 期貨交易所業務人員之資格條件，由期貨交易所訂定，報主管機關備查
-
假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有9位委員，依我國期貨交易法之規定，至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商？
- (1) 1位
- (2) 2位
- (3) 3位
- (4) 沒有限制
-
依我國期貨交易法規定，期貨交易所執行市場監視時，發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞者，得對該期貨交易採取之措施，不包括下列何者？
- (1) 沒收保證金
- (2) 限制期貨商受託買賣數量
- (3) 停止該期貨交易
- (4) 其他維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施
-
會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算機構進行專案檢查；丁.交由金管會進行專案檢查
- (1) 甲.丙.
- (2) 乙.丙.
- (3) 乙.丙.丁.
- (4) 甲.丙.丁.
-
依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時，對結算會員所採取的措施，下列敘述何者錯誤？
- (1) 可除名
- (2) 可向結算會員調整結算保證金之金額
- (3) 可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金
- (4) 可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施
-
期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構？
- (1) 日
- (2) 月
- (3) 季
- (4) 年
-
期貨結算機構應依期貨交易法第53條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？
- (1) 新臺幣二億元
- (2) 新臺幣三億元
- (3) 新臺幣四億元
- (4) 新臺幣五億元
-
有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，下列何者並非明定之事項？
- (1) 期貨交易經手費標準
- (2) 結算會員有違反規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約
- (3) 期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員，得採取之處置
- (4) 結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時，有依約履行之義務
-
依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？
- (1) 期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得設立或營業
- (2) 期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨業商業同業公會後，始可開業
- (3) 期貨商不得由他業兼營，但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限
- (4) 證券商兼營期貨業務者，應設立獨立部門，專責辦理期貨業務，但該部門之營業及會計，不須獨立(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨業商業同業公會後，始可開業(B)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得設立或營業(C)證券商兼營期貨業務者，應設立獨立部門，專責辦理期貨業務，但該部門之營業及會計，不須獨立(D)期貨商不得由他業兼營，但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限
-
期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途，其運用以下列何者為限？甲.銀行存款；乙.購買國庫券；丙.購買政府債券；丁.購買股票
- (1) 甲.
- (2) 甲.丙.
- (3) 甲.乙.丙.
- (4) 甲.乙.丙.丁.
-
下列何者不正確？
- (1) 期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項
- (2) 期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項
- (3) 期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
- (4) 期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
-
下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？
- (1) 期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務
- (2) 期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依法分別一次提存新臺幣三億元作為賠償準備金
- (3) 前述分別提存之賠償準備金應以不同專戶存儲於經本會核准得經營保管業務之銀行
- (4) 期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，從事期貨結算業務人員不得兼任交易部門之職務
-
關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？
- (1) 為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金
- (2) 為期貨交易人支付必須支付之保證金
- (3) 為期貨交易人支付扣繳水電費金額
- (4) 依期貨交易人之指示交付賸餘保證金
-
依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權，其受償順序為何？
- (1) 期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員
- (2) 期貨結算機構→期貨交易人→期貨結算會員
- (3) 期貨結算會員→期貨交易人→期貨結算機構
- (4) 期貨交易人→期貨結算會員→期貨結算機構
-
期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？
- (1) 資金匯出入及結匯相關資料
- (2) 綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料
- (3) 綜合帳戶下個別交易人持有部位資料
- (4) 綜合帳戶持有者資產之狀況
-
期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？
- (1) 依誠信原則進行分配
- (2) 對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
- (3) 對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
- (4) 可隨意進行分配
-
期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？
- (1) 不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記
- (2) 不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
- (3) 不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
- (4) 可代期貨交易人保管印鑑或存摺
-
有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？
- (1) 期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約
- (2) 期貨商可指派內部稽核，接受期貨交易人開戶
- (3) 期貨商應由具業務員資格者，在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險
- (4) 期貨商應將風險預告書交付期貨交易人
-
依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？
- (1) 期貨經紀商、期貨自營商
- (2) 期貨交易所、期貨結算機構
- (3) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
- (4) 期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
-
期貨商受託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？
- (1) 應對客戶編列開戶帳號，並建立資料
- (2) 應保存足資證明委託事實紀錄
- (3) 應先與委託人簽訂受託契約，不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易
- (4) 應依據買賣委託書所載委託事項，按交易所及交易種類，依下單方式或時間順序執行
留言
張貼留言